正规股票配资网站 同花顺云软件公司总经理赵远等被监管谈话
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发布日期:2024-12-24 04:01 点击次数:188
今年以来长安汽车新获得专利授权1746个,较去年同期减少了1.97%。结合公司2024年中报财务数据,今年上半年公司在研发方面投入了29.12亿元,同比减1.77%。
今年以来春立医疗新获得专利授权95个,较去年同期减少了43.11%。结合公司2024年中报财务数据,今年上半年公司在研发方面投入了6765.94万元,同比减9.27%。
中新经纬11月25日电 浙江证监局25日公告,浙江同花顺云软件有限公司(下称:同花顺云软件公司)总经理赵远、合规专员吴杰被监管谈话。
浙江证监局网站截图
浙江证监局称,经查,同花顺云软件公司存在以下行为:营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形;部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形;部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形;直播业务推广过程中合规管控不到位,且存在暗示推荐个股等情形;公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任;与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
浙江证监局指出,上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定,《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第六项、第四条第七项的规定。
赵远作为同花顺云软件公司总经理、吴杰作为同花顺云软件公司合规专员,对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,浙江证监局决定对赵远、吴杰采取监管谈话的监督管理措施。
同花顺云软件公司官网显示,公司成立于2001年8月,目前拥有基本面研究、金融工程、投资顾问等专业团队,可以满足客户多层次的投资需求。
天眼查APP截图
另据天眼查APP数据正规股票配资网站,上市公司浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(股票简称:同花顺)持有同花顺云软件公司100%股权,为同花顺云软件公司控股股东。(中新经纬APP)